Autres outils - Secteur financier

Les tableaux synoptiques sont des outils développés par l'IRE afin d'assister les réviseurs d'entreprises dans leurs diverses missions auprès des professionnels du secteur financier. Ils se présentent comme suit :  

- CSSF Circular 2000/15: Rules of conduct in the financial sector (TS01, withdrawn)
- LMI Circular 98/143: Internal Control (TS02)
- LMI Circular 97/135: Remote transmission of prudential info. & statistics (TS03, Withdrawn)
- LMI Circular 96/126: Administrative organization and accounting procedures (TS04)
- LMI Circular 96/125: Supervision of credit inst. on a conso. basis by the LMI (TS05)
- LMI Circular 95/120: Central administration (TS06)
- LMI Circular 95/119: Risk management guidelines for derivatives (TS07)
- LMI Circular 05/211: Measures to combat money laundering and financing of terrorism (TS08, withdrawn)
- LMI Circular 93/104: Def. of a liquidity ratio to be observed by credit instit. (TS09)
- LMI Circular 93/101: Organisation and internal control of dealing activities (TS10)
- LMI Circular 93/99: Conditions applicable to Luxembourg credit institutions that wish to carry
  on banking activities in other Member States of the European Union by the establishment of
  branches or by the free provision of services (TS11, Withdrawn)
- LMI Circular 93/92: Transmission of periodic information on magnetic support (TS12)
- CSSF Circulaire 01/29: Contenu minimal d’une convention de domiciliation (TS13)
- CSSF Circualire 01/47: Obligations prof. des domiciliataires et recommandations générales (TS14)
- CSSF Circular 2004/155: compliance function - TS15 (FR, GB, DE)
- CSSF Circular 2005/178: IT function and outsourcing of IT related activites (TS16)
- CSSF Circular 2007/307: MiFID Conduct of business rules in the financial sector (TS17) 
- CSSF Circular 2007/326: Provisions relating to Luxembourg incorporated credit institutions and investment firms establisched in another Member State by way of branches or exercising their activities in another Member State by the free provision of services (TS18)
- CSSF Circulars 2008/334 and 2008/344: Provision relating to the transmission of reporting files to the CSSF (TS19)
- CSSF Curcular 2008/387: Measures to combat money laundering and financing of terrorism and prevention of the use of the financial sector for the purposes of money laundering and financing of terrorism (TS20)

_{L’IRE décline toute responsabilité quant au contenu de la présente section et aux dommages éventuels qui seraient liés à son utilisation/subis par une partie s’étant basée dans ses décisions, ses actions ou inactions sur la présente.}

Les questionnaires suivants sont des outils développés par l'IRE afin d'assister les réviseurs d'entreprises dans leurs diverses missions auprès des professionnels du secteur financier. Ils se présentent comme suit :  

- Obligations professionnelles en matière de règle de conduite suite à l’introduction de la loi du 10 novembre 2009 relative aux services de paiement (15 décembre 2011, Circulaire CSSF 11-521)

- Professional obligations in terms of rule of conduct following the introduction of the Law of November 10, 2009 on payment services (December 15, 2011, CSSF Circular 11/521)